華安創業板50指數C : 華安創業板50指數型證券投資基金托管協議更新

時間:2022年02月22日 14:16:26 中財網
原標題:華安創業板50指數C : 華安創業板50指數型證券投資基金托管協議更新

















華安創業板
50
指數

證券投資基金


托管協議





























基金管理人:
華安
基金管理有限公司


基金托管人:中國農業銀行
股份有限公司




















一、基金托管協議當事人
................................
................................
.....................
4
二、基金托管協議的依據、目的和原則
................................
.............................
6
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
................................
.............
7
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
................................
.......................
14
五、基金財產的保管
................................
................................
...........................
15
六、指令的發送、確認及執行
................................
................................
...........
18
七、交易及清算交收安排
................................
................................
...................
21
八、基金資產凈值計算和會計核算
................................
................................
...
24
九、基金收益分配
................................
................................
...............................
30
十、基金信息披露
................................
................................
...............................
31
十一、基金費用
................................
................................
................................
...
33
十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管
................................
...................
36
十三、基金有關文件檔案的保存
................................
................................
.......
37
十四、基金管理人和基金托管人的更換
................................
...........................
38
十五、禁止行為
................................
................................
................................
...
41
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
................................
...........
43
十七、違約責任
................................
................................
................................
...
45
十八、爭議解決方式
................................
................................
...........................
46
十九、托管協議的效力
................................
................................
.......................
47
二十、其他事項
................................
................................
................................
...
48
二十一、托管協議的簽訂
................................
................................
...................
49



鑒于華安基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有
限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力;

鑒于中國農業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續
的銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于華安基金管理有限公司擬擔任華安創業板50指數型證券投資基金的基
金管理人,中國農業銀行股份有限公司擬擔任華安創業板50指數型證券投資基
金的基金托管人;

為明確華安創業板50指數型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間
的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《華安創業板50指數型證券投資基金基金合同》(以下簡稱
“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;若有抵觸
應以基金合同為準,并依其條款解釋。






一、基金托管協議當事人


(一)基金管理人


名稱:
華安基金管理有限公司


注冊地址:
上海市浦東
新區世紀大道
8
號,上海國金中心二期
31
、
32



辦公地址:
上海市浦東新區世紀大道
8
號,上海國金中心二期
31
、
32



郵政編碼:
200120


法定代表人
:朱學華


成立日期:
1998

6

4



批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基


[1998]20



組織形式:有限責任公司


注冊
資本:
1.5
億元


存續期間:
持續經營


經營范圍:
基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批準的
其他業務。



(二)基金托管人


名稱:中國農業銀行
股份有限公司


注冊地址:
北京市東城區建國門內大街
69



辦公地址:
北京市西城區復興門內大街
28
號凱晨世貿中心東座九層


郵政編碼:
1000
31


法定代表人:
谷澍


成立
時間

2009

1

15



基金托管資格批準文號:中國證監會證監基字
[1998]23



注冊
資本

34,998,303.4
萬元人民幣



存續期間:持續經營


經營范圍:
吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結
算;
辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從
事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保
管箱服務;代理資金清算;各類匯兌業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金



融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外匯
匯款;外匯借款;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;
外匯票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔保;資信調查、
咨詢、見證業務;企
業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金存管業
務;證券投資基金托管業務;企業年金托管業務;產業投資基金托管業務;合格
境外機構投資者境內證券投資托管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機
銀行、網上銀行業務;金融衍生產品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等
監管部門批準的其他業務。







二、基金托管協議的依據、目的和原則


(一)訂立托管協議的依據


本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》
(
以下簡稱

《基金法》
”)
等有關法律、法規
(
以下簡稱

法律法規
”)
、基金合同及其他有關規定制訂。



(二)訂立托管協議
的目的


本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職
責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



(三)訂立托管協議的原則


基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合
法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。



(四)解釋


除非文義另有所指,本協議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相
同含義。




三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合
同的約定,對基金投資
范圍、投資對象進行監督。

基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,
基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基
金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標
準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。



本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括創業板
50
指數的成
分股
(含存托憑證)
及其備選成分股
(含存托憑證)
、其他股票
(
包括中小板、創
業板及其他中國證監會核準上市的股票
、存托憑證
)
、權證、股指期貨、固定收
益資產(國債、央行票據、金融
債、企業債、公司債、次級債、地方政府債券、
中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、短期融資券、資產支持證券、債
券回購、銀行存款等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(
但須符合中國證監會相關規定
)
。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:投資于股票資產的比例不低于基金資產的
90%
,投
資于創業板
50
指數成分股及其備選成分股的比例不低于非現金基金資產的
80%
,
每個交易日日終在扣除股指期貨保證金以后,本基金保留的現金
或到期日在一年
以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的
5
%,其中現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等。權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依
照法律法規或監管機構的規定執行。



如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資
范圍會做相應調整。



(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資比例進行監督?;鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督:


1
、本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的
90%
,投資于創業板
50
指數成分股及其備選成分股的比例不低于非現金基金資產的
80%
;


2
、每個交易日日終在扣除股指期貨保證金以后,本基金保留的現金或到期
日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的
5
%,其中現金不包括



結算備付金、存出保證金、應收申購款等;


3
、本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;


4
、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權
證,不得超過該權證的
10
%;


5
、本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
凈值的
0.5
%;


6
、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的
10
%;


7
、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;


8
、本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的
10
%;


9
、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;


10
、本基金應投資于信用級別評級

BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券?;?br /> 金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;


11
、基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


12
、在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產
凈值的
10%
;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和
,
不得超過基金資產凈值的
100%
,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一
年以內的政
府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回
購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的
20%
;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%
;


13
、本基金基金總資產不得超過基金凈資產的
140%
;


14
、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值

15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性



受限
資產的投資;


15
、基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致;


16
、
本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內
上市交易的股票合并計算,法律法規或監管部門另有要求的除外;


17
、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第
2
、
10
、
14
、
15
項外,
因證券
、期貨
市場波動、
證券發行人
合并、
基金規模變動
、股權分置改革中支付對價
等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述
規定的投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整
,
但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。

在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。

法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。



上述投資組合限制條款中,若屬法律法規的強制性規定,則當法律法規或監
管部門取消上述限制,在履行適當程序后,本基金投資可不受上述規定限制。



(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第
十五條第九項基金投資禁止行為進行監督。



根據法律法規有關基金
從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托管
人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公
司名單及其更新,并以雙方約定的方式提交,確保所提供的關聯交易名單的真實
性、完整性、全面性?;鸸芾砣擞胸熑伪9苷鎸?、完整、全面的關聯交易名單,
并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人,基金托
管人應及時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循
了監督流程,
基金管理人仍違規進行關聯交易,并造成基金資產損失的,由基金管理人承擔責
任,
基金托管人并有權向中國證監會報告
。



運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其



他重大關聯交易的,基金管理人應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范
利益沖突,符合中國證監會的規定,并履行信息披露義務。



(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督?;鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基
金托管
人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單
,并約定各交
易對手所適用的交易結算方式
?;鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易?;鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場
交易對手名單進行更新,如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市
場交易對手名單,應向基金托管人說明理由,在與交易對手發生交易前
3
個工作
日內與基金托管人協商解決。

基金管理人收到基金托管人書面確認后,被確認調
整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的
交易,仍應按照協
議進行結算。

基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行
間債券市場的交易規則進行交易,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合
同履行情況進行監督
,但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人
事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金
托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任
。



(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人選擇存款銀行進行監督。



基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的
約定
選擇存款銀行
。



本基金投資銀行存款應符合如下規定:


1
、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確?;?br /> 銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。



2
、基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核
相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。



3
、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規定。



基金托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的規定



及基金合同的約
定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在
10
個工作日內
糾正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在
10
個工作日內糾正的,
基金托管人應報告中國證監會?;鹜泄苋税l現基金管理人有重大違規行為,應
立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在
10
個工作日內糾正或拒絕結算
。





)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、
各類
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。



如果基金管理人未經基金
托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在
宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中
國證監會。



(七)基金托管人
根據有關法律法規的規定及基金合同的約定
,對基金投資
流通受限證券進行監督。



1
、基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券行
為的緊急通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》
等有關法律法規規定。



2
、流通受限證券與
上文流動性受限資產并不相同
,包括由《上市公司證券
發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時
明確一定期限鎖定期的可交易證券
,
不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時
停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。



3
、在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規章制度?;鸸芾砣藨敻鶕鹆鲃?br /> 性的需要合理安排流通受限證券的投資比例,并在風險控制制度中明確具體比例,
避免基金出現流動性風險。上述規章制度須經基金管理人董事會批準。

上述規章
制度經董事會通過之后,基金管理人應當將上述規章制度以及董事會批準上述規
章制度的決議提交給基金托管人。



4
、在投資流通受限證券之前,基金管理人應至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關流通受限證券的相關信息,具體應當包括但不限于如下文件(如有):


擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承



銷商簽訂的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、完
整。



5
、
基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的
過程中,如認為因市
場出現劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險,
基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改,并
做出書面說明。否則,基金托管人經事先書面告知基金管理人,有權拒絕執行其
有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,
并有權報告中國證監會。



6
、基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下,并確保
證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題,
造成基金財產的損失或基金托管人無法安全保管基金財產的
責任與損失,由基金
管理人承擔。



7
、如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報
送了虛假的數據,導致基金托管人不能履行托管人職責的,基金管理人應依法承
擔相應法律后果。除基金托管人未能依據基金合同及本協議履行職責外,因投資
流通受限證券產生的損失,基金托管人按照本協議履行監督職責后不承擔上述損
失。



(八)基金管理人應在基金首次投資中期票據或中小企業私募債券前,與基
金托管人簽署相應的風險控制補充協議,并按照法律法規的規定和補充協議的約
定向基金托管人提供經基金管理人董事會批準的有關基金投資中期票據
或中小
企業私募債券的投資管理制度。





)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中
違反法律法規和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查?;鸸芾砣耸盏酵ㄖ?br /> 應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人
的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改
正。在上述規定期限內
,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促基金
管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期
內糾正的,基



金托管人應報告中國證監會?;鹜泄苋税l現基金管理人依據交易程序已經生效
的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應
當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。






基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;
對基金托管
人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配
合提供相關數據資料和制度等。




十一
)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監
會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鸸芾砣?br /> 無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人應報告中國證監會。







四、基金管理人對基金托管人的業務核查


(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金
管理人計算的基金資產凈值和
各類
基金份額凈值
、
根據基金管理人指令辦理清算
交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?;鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內
及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促
基金托管
人改正?;鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答
復基金管理人并改正。



(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鹜泄苋藷o正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。







五、基金財產的保管


(一)基金財產保管的原則


1
、
基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2
、
基金托管人應安全保管基金財產。

未經基金管理人依據合法程序作出的
合法合規指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。



3
、
基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。



4
、
基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完
整與獨立。



5
、
基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。



6
、
對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通
知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托
管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金
財產
造成損失的,基
金托管人對此不承擔任何責任。



7
、
除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。





)基金資金賬戶的開立和管理


1
、基金托管人
應負責本基金的資金賬戶的開設和管理
。



2
、
基金托管人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶
,并
根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付
。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、
支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的資金賬戶進行。



3
、
基金
托管資金賬戶
的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;?br /> 金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



4
、
基金
托管
資金賬戶的開立和管理應符合
相關法律法規的有關
規定。



5
、
在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產的支付。





)基金證券賬戶的開立和管理



1
、
基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。



2
、
基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜?br /> 管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



3
、
基金
托管人以自身法人名義在中國證券登記結算
有限責任
公司開立結算
備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
法人清算工作
,基金管理人應予以積極協助
。結算
備付金的收取按照中國證券登
記結算
有限責任

司的規定執行。



4
、
基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。



5
、在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,
涉及相關賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用并管理;若無相關規定,
則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。





)債券托管專戶的開設和管理


基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司的有關規定,
以基金的名義
在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托
管與結算賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算?;鸸芾砣撕突鹜泄?br /> 人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。





)其他賬戶的開立和管理


1
、
因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
定,

基金
管理人和基金
托管人
商議后
開立
。新賬戶按有關規則使用并管理。



2
、
法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
理。





)基金財產投資的有關有價憑證等的保管


基金財產投資的有關實物證券
、
銀行定期存款存單等有價憑證
由基金托管人
負責
妥善保管
,保管憑證由基金托管人持有
。實物證券的購買和轉讓,由基金托
管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管



人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。





)與基金財產有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金
有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金
托管人至
少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后
15
年。




六、指令的發送、確認及執行


基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項收付
指令,基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。



(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


1
、
基金管理人應指定專人
、專用傳真號碼
向基金托管人發送指令。



2
、
基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件,
該文件中應含有基金管
理人預留印鑒,該預留印鑒為基金托管人確定基金管理人所發送指令形式真實性
的唯一依據
。

向基金托管人發送授權文件后,要及時電話確認,以保證基金托管
人及時查收。



3
、
基金托管人收到授權文件
后并經確認后,授權文件即生效。



4
、
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。



(二)指令的內容


1
、
指令包括付款指令
(
含贖回、分紅付款指令
、銀行間業務劃款指令)
以及
其他資金劃撥指令等。



2
、
基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶
資料
等,

加蓋預留印鑒。



(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序


1
、
指令的發送


基金管
理人發送指令應采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人
雙方書面共同確認的
方式
。



基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營權限和交易
權限內發送指令。



指令發出后,基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。



基金管理人應在交易結束后將
全國銀行間
交易成交單加蓋印章后及時傳真
給基金托管人,并電話確認。



基金管理人在發送指令時,應為基金托管人留出執行指令
留出至少
2
個工作
小時
。

由基金管理人的原因造成的
指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間
,
未準備足夠資金
,致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理
人承擔。




2
、
指令的確認


基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,
答復基金管理人的指令確認
電話。

指令到達基金托管人后,
基金托管人應指定專人根據資產管理人提供的授
權文件進行表面相符的形式審查,及時審慎驗證有關內容及印鑒,基金托管人對
指令的真實性不承擔責任。

如有疑問必須及時通知基金管理人。



3
、
指令的時間和執行


基金托管人對指令驗證后,應及時辦理。



基金管理人應確保
基金托管人在執行指令時,
基金托管資金賬戶有足夠的資
金余額,
否則
基金托管人可不予執行,但應立即通知基金管理人,由基金管理人
審核、查明原因,確認此交易指令無效。

在及時通知后,
基金托管人不承擔因未
執行該指令造成損失的責任。



對于申購新股等時效性要求高的指令,管理公司必須及時將指令傳至托管人,
并預留充足的指令處理時間。



對于發送時資金不足的指令,托管人有權不予執行,基金管理人確認該指令
不予取消的,資金備足并以通知托管人的時間視為指令收到時間,因賬戶資金余
額不足導致的投資損失不由基金托管人承擔。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金托管人發現指令錯誤,提示基金管理
人改正后再予以執行
,若由此造成
的延誤損失由基金管理人承擔
。



(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,
或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,
及時
通知基金管理人。



若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當
及時
通知基金管理人,由
此造成的損失由基金管理人承擔。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


基金托管人由于其自身原因未能執行或錯誤執行
基金管理人指令致使本基
金的利益受到損害,應在發現后,及時采取措施予以彌補,給基金份額持有人造
成損失的,對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。




(七)
授權通知的變更


1
、基金
管理人若對授權通知的內容進行修改,應當提前至少三個工作日電
話通知
基金
托管人。

基金
管理人需提供書面的變更授權通知文件,在加蓋公章后
以傳真或其他雙方約定的方式發送給
基金
托管人,同時以電話形式向
基金
托管人
確認。變更授權通知文件在
基金
托管人收到相關文件傳真件和
基金
管理人的電話
確認時生效。

基金
管理人在此后三個工作日內將變更授權通知文件原件送交
基金
托管
人。



2
、基金
托管人更改接受
基金
管理人指令的人員及聯系方式,應至少提前
1
個工作日以傳真方式發送
基金
管理人。

基金
托管人更改接受
基金
管理人指令的人
員及聯系方式自
基金
管理人電話確認后生效。



(八)其他事項


1
、
基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與預留
的授權文件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時
通知
基金管理人。



2
、
除因
其自身原因
致使基金的利益受到損害而負賠償責任外,基金托管人
按照法律法規、本合同的規定執行基金管理人指令而引起的任何可能發生的損失,
均由基金管理人負責。




七、交易及清算交收安排


(一)選擇代理證券
、期貨
買賣的證券
、期貨
經營機構


基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序?;鸸?br /> 理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其
交易單元
作為基金的
交易單元
?;鸸芾砣撕捅贿x中的證券經營機構簽訂委托協議,由基金管理人提
前通知基金托管人?;鸸芾砣藨鶕嘘P規定,在基金的中期報告和年度報告
中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、
回購成交量和支付的傭金等予以披露,并將
上述
情況及基金專用
交易單元
號、傭
金費率等基金基本信息
以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。

因相關法
律法規或交易規則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規和相關交易規則為
準。



基金管理人負責選擇代理本基金股指期貨交易的期貨經紀機構,并與其簽訂
期貨經紀合同,其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相關規定執行,若無明
確規定的,可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。



(二)基金投資證券后的清算交收安排


1
、
清算與交割


基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據基金
管理人的交易成交結果具體辦理。



如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金
資產的損失,應由基金托管
人負責賠償基金的損失;
如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單
元,致使基金托管人接收數據不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;
如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易,造成基金財產損失的由基
金管理人承擔;
如果由于基金管理人違反
法律法規、交易規則的
規定進行超買、
超賣等原因造成基金投資清算困難和風險,基金托管人發現后應立即通知基金管
理人,由基金管理人負責解決,由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。



基金管理人應采取合理措施,確保在
T+1

12:00

前有足夠的資金頭寸

于中國證券登記結算
有限責任公司
上海分公司和深圳分公司的資金結算。



基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金托
管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?;鸬馁Y金頭寸不足時,基金托管



人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令
,但應及時通知基金管理人
?;鸸芾砣?br /> 在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足
的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、基金合同、本協議的指令不
得拖延或拒絕執行。



2
、交易記錄、
資金和證券賬目核對的時間和方式



1
)交易記錄的核對


基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露各類基金
份額凈值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完
全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或
不真實,由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。




2
)資金賬目的核對


資金賬目按日核實,賬實相符。




3
)證券賬目的核對


基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數量
,確保每日交易結束后證券
賬戶中證券的種類和數量與基金會計賬簿中的記載一致。




4
)實物券賬目


實物券賬目,每月月末相關各方進行賬實核對。



(三)
基金
份額的
申購
、
贖回
及轉換
業務處理的基本規定


1
、
基金
份額申購、贖回
及轉換
的確認、清算由基金管理人指定的登記機構
負責。



2
、
基金管理人應將每個開放日的申購、贖回
基金
份額
、轉換開放式基金的
數據傳送給基金托管人?;鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回
基金
份額
、轉換開放
式基金的數據真實性負責。



3
、
基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日
15:00
前向基金
托管人發送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準確、完整。



4
、
登記機構應通過與基金托管人建立的系統發送有關數據
(
包括電子數據和
蓋章生效的紙制清算匯總表
)
,如因
各種原因,該系統無法正常發送,雙方可協
商解決處理方式?;鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l送的數據,雙方各自按有關規定保
存。




5
、
如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務,上述事宜由基金管
理人負責。



6
、
關于清算專用賬戶的設立和管理


為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶,該賬戶由登記機構管理。



(四)
基金
份額的申購、贖回和基金轉換的資金清算


如果當日基金為凈應收款,基金管理人最晚不遲于款項交收日當日
15

00
前將資金劃往資產托管專戶。



基金托管人應及時查收資金是否到賬,對于未準時
到賬的資金,應及時通知
基金管理人劃付,由此產生的責任應由基金管理人承擔。



如果當日基金為凈應付款,基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃
付。如果指令接收時,賬戶余額不足支付,以賬戶足額時間為指令接收時間。


基金托管資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,如系基金管
理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。



(五)
基金融資


如本基金按國家有關規定進行融資時,基金托管人應為基金融資提供必要的
協助。







八、基金資產凈值計算和會計核算


(一)基金資產凈值的計算及
復核
程序


1
、
基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的
凈資產值
。



各類
基金份額凈值的計算,精確到
0.0001
元,小數點后第
5
位四舍五入,
由此產生的誤差計入基金財產。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人
每工作
日計算
各類
基金份額凈值
,并按規定公告。



2
、
復核程序


基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將
各類
基金份額凈值
結果發送
基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
依據基金合同和相關法律
法規的規定
對外公布。



(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1
、
估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨和
銀行存款本息、應收款項、其
它投資等資產及負債。



2
、
估值方法



1
)證券交易所上市的權益類證券的估值


交易所上市的權益類證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的
市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價格;



2
)處于未上市期間的有價
證券應區分如下情況處理:


1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;


2
)首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值,在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。



3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易



所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機
構或行業協會有關規定確定公允價值。




3
)交易所市場交易的固定收益品種的估值


1
)對在交易所市場
上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;


2
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債
券收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;


3
)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術確
定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。




4
)銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品
種當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估
值價格的債券,按成
本估值。




5
)同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別
估值。




6
)因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。




7
)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當
日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結
算價估值。




8

本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。




9
)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。




10
)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人



承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任
,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。



3
、
特殊情形的處理



1
)基金管理人或基金托管人按估值方法的第(
9
)項進行估值時,所造成
的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。




2
)由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所及登記結算公司發送的
數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖
然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的
基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人
免除賠償責任。但基金管理人、基
金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。



(三)基金份額凈值錯誤的處理方式



1


任一類
基金份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生估值錯誤時,
視為
該類
基金份額凈值錯誤。

任一類
基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當
立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;
錯誤
偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公
告。當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和
基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其
他當事人追償。




2


任一類
基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需
要進行賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,
經確認后按以下條款進行賠償:



本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金會計責任方的建
議執行,由此給基金份額持有人和基金造成的
損失,由基金管理人
負責賠付。




若基金管理人計算的任一類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公
告,而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,該類基
金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對基金份


額持有人或基金支付賠償金,就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額,
其中基金管理人承擔
5
0%
,基金托管人承擔
5
0%
。




如基金管理人和基金托管人對
任一類
基金份額凈值的計算結果,雖然多
次重新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布
該類
基金份額凈值
的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成
的損失,由基金管理人負責賠付。




由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
基金托管人在履行正常復核程序后仍不能發現該錯誤,進而導致某一類基金份額
凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠
付。



3

基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。




4

前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行
業有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協
商。



(四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形



1
)基金投資所涉及的證券
、期貨
交易所遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;



2
)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產價值時;



3

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認后,基金管理人應當暫停估值;



4

中國證監會和基金合同認定的其他情形。



(五)基金會計制度


按國家有關部門規定的會計制度執行。



(六)基金賬冊的建立


基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?;鸸芾砣霜毩⒌?br /> 設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方



法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。



(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1
、
財務報表的編制


基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。

月度
報表的編制,基金管理人應于每月終了后
5
工作
日內完成;季度報告應在季度結
束之日起
15
個工作日內
編制完畢并
予以公告;
中期
報告在會計年度半年終了后
兩個月

編制完畢并
予以公告;年度報告在會計年度結束后
三個月內編制完畢并
予以公告?;鸷贤Р蛔?br /> 2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期
報告或者年度報告。



《基金合同》生效后,基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大
變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書和基金產品資料
概要并登載在指定網站上;基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發生變
更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新招
募說明書、基金產品資料概要。



2
、
報表復核


基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基
金托管人在收到后應在
3
日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;?br /> 金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復
核,基金托管人
應在收到后
7
個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸?br /> 理人在
中期
報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在
收到后
30
日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽谀?br /> 度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在收到后
45
日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?br /> 間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。



基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金
托管人應共同查明原因
,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙
方無法達成一致,以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務專用章的



復核意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布
公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布
公告,基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。



(八)基金管理人應每

向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和
編制結果。




九、基金收益分配


基金管理人與基金托管人按照基金合同

約定處理基金收益分配。




十、基金信息披露


(一)保密義務


基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露,
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《信息披露辦法》
、
基金合同、及其他有關規定進行信息披露外,基金管理人和基金托管人對基金運
作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。



基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規、基金合同及本協議規定
的義務所必要之外,不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息,并
且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密信
息的職員范圍之
內。

但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:



1
)非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開;



2
)基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。



(二)信息披露的內容


基金的信息披露主要包括基金招募說明書、
基金產品資料概要、
基金合同、
托管協議、基金合同生效公告、
基金份額上市交易公告書、
基金凈值
信息
、各類
基金份額的
申購、贖回價格、基金定期報告

包括基金年度報告、基金
中期
報告
和基金季度報告
,以及
臨時報告、澄清

告、基金份額持有人大會決議、
清算報
告、
中國證監會規定的其他信息?;鹉甓葓蟾嫘杞浘哂袕氖伦C券
、期貨
相關業
務資格的會計師事務所審計后,方可披露。



(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序


1
、
職責


基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨,誠實信用,嚴守秘密?;鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜,
對于本章第(二)條規定的應由基金托管人復核的事項,應經基金托管人復核無
誤后,由基金管理人予以公布。



基金管理人應當在中國
證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定的全國性報刊
(以下簡稱指定報刊)及指定互聯網網站(以下簡稱



指定網站)
等媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,基金托
管人將通過指定
報刊和
基金托管人的互聯網網站
等指定媒介
公開披露。



當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金信息:



1
)基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;



2
)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產價值時;



3

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
一致暫停估值的;



4

法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。



2
、
程序


按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,
按基金合同規定公布。



3
、
信息文本的存放


依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于公司住所、基金上市交易的證券
交易所,供社會公眾查閱、
復制。



投資者可以免費查閱
上述文件
。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件
的復制件或復印件?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨WC文本的內容與所公告的內容
完全一致。




十一、基金費用


(一)基金管理費的計提比例和計提方法


基金管理費按基金資產凈值的
1.00
%
年費率計提。



在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值
1.00
%
年費率計提。計算
方法如下:


H


年管理費率
÷
當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據
與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初
5
個工作日內、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。



(二)基金托管費的計提比例和計提方法


基金托管費按基金資產凈值的
0.22
%
年費率計提。



在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.22
%
年費率計提。計
算方法如下:


H


年托管費率
÷
當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據
與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初
5
個工作日內從基金財產中一
次性支取,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不
可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。



(三)
C
類基金份額的銷售服務費
的計提比例和計提方法


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,
C
類基金份額的銷售服務費按前一
日基金資產凈值的
0.
20
%
的年費率計提。銷售服務費計提的計算方法如下:


H

E
×
C
類基金份額的

銷售服務費

÷當年天數


H

C
類基金份額每日應計提的銷售服務費


E

C
類基金份額前一日的基金資產凈值



基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人
根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初
5
個工作日內從基金財產
中一次性支取,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日
或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。





)基金的指數使用許可費


本基金作為指數基金,需根據與深圳證券信息有限公司簽署的指數使用許可
協議的約定向深圳證券信息有限公司支付指數使用許可費。指數許可使用費按前
一日的基金資產凈值

0.02%
的年費率計提。指數使用許可費每日計算,逐日累
計,按季支付。計算方法如下:


H

E
×
0.02%
÷當年天數


H
為每日應計提的指數使用許可費


E
為前一日的基金資產凈值


指數使用許可費收取下限為每季度
5
萬元。指數使用許可費的支付由基金管
理人向基金托管人發送劃付指令,經基金托管人復核后于每個季度結束后的
10
個工作日內從基金財產中一次性支付給深圳證券信息有限公司。若遇法定節假日、
公休日等,支付日期順延。



如上述指數許可使用協議約定的指數使用許可費的費率、計算方法及其他相
關條款發生變更,本條款將相應變更,而無
需召開基金份額持有人大會?;鸸?br /> 理人應及時按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介進行公告。





)基金上市費用、基金的銀行匯劃費用、基金的證券、期貨交易費用、
證券、期貨賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費、基金合同生效后的
信息披露費用、
基金份額持有人大會費用、
基金合同生效后與基金相關的
會計師費

律師費等根
據有關法律法規、基金合同及相應協議的規定,
可以
列入當期基金費用。






不列入基金費用的項目


基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金資產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

基金合同生效前的相關費用
根據《
華安創業板
50
指數分級證券投資基金基金合
同》執行
。





)本基金運作前產生的相關費用由管理人墊付,運作后
由基金管理人向



基金托管人發送劃付指令
,
經基金托管人復核后于次日起
3
個工作日內從基金資
產中一次性支付給基金管理人
。






基金管理費
、
基金托管費
、
C
類基金份額的銷售服務費
的調整


基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費
、
基金托管費

C
類基
金份額的銷售服務費
,此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過?;鸸芾?br /> 人必須
依照有關規定
最遲于新的費率實施日前
依照《信息披露辦法》的有關規定

指定
媒介
和基金管理人網站
上刊登公告。






基金管理費
、
基金托管費

C
類基金份額的銷售服務費
的復核程序、
支付方式和時間


1
、
復核程序


基金托管人對基金管理人計提的基金管理費
、
基金托管費

C
類基金份額的
銷售服務費
等,根據本托管協議和基金合同的有關規定進行復核。



2
、
支付方式和時間


基金管理費、基金托管費

C
類基金份額的銷售服務費
每日計提,按月支付。

由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在次月初
5
個工作日
內從基金財產中一次性支取,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。



指數使用許可費將按照上述指數許可協議的約定進行支付。



若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。






違規處理方式


基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關規定從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋,
如基金管理人無正當理由,基金托管人可拒絕支付。







十二、基金份額持有人名冊的
的登記與
保管


本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,
包括基金合同生效日、基金合同終止日、
基金權益登記日、
基金份額持有人大會
權益登記日、每年
6

30
日、
12

31
日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持
有人名冊的內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。



基金份額持有人名冊由登記機構編制,由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?;鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣颂峁┤我庖粋€交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊,基金管理人應及時提供,不得拖延或拒絕提供。



基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人
名冊。每年
6

30


12

31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生
效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發
生日后十個工作日內提交。



基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為
15
年?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其
他用途,并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善
保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。







十三、基金有關文件檔案的保存


(一)檔案保存


基金管
理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?;鹜泄苋藨4婊鹜泄軜I務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于
15
年。



(二)合同檔案的建立


基金管理人
代表基金
簽署
與基金相關的
重大合同文本后,應
及時以加密方式
將重大合同傳真給基金托管人,并在十個工作日內
將合同文本正本送達基金托管
人處。



(三)變更與協助


若基金管理人
/
基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接
任人接收相應文件。



(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存至少
15
年以上。







十四、基金管理人和基金托管人的更換


(一)基金管理人的更換


1.
基金管理人的更換條件


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:



1
)基金管理人被依法取消其基金管理資格的;



2
)基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;



3
)基金管理人被基金份額持有人大會解任;



4
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。



2.
基金管理人的更換程序


更換基金管理人必須依照如下程序進行:



1
)提名:新任基金管理人由基金托管人
或者由單獨或合計持有基金總份

10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名
;



2
)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提
名的新任基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決
權的
2/3
以上(含
2/3
)表決通過;



3
)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時
基金管理人;



4
)備案:
基金份額持有人大會選任基金管理人的決議自表決通過之日起
生效,自通過之日起五日內報中國證監會備案
;



5
)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告;



6
)交接:基金管理人職責終止的,應當妥善保管基金管理業務資料,及
時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金
管理人或新任基金管理人應當及時接收
。

臨時基金管理人或新任基金管理人應

基金托管人核對基金資產總值
;



7
)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報
中國證監會
備案;審
計費用在基金財產中列支;



8
)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,



應按其要求替換或刪除基金名稱中
與原任基金管理人有關

名稱
字樣。



(二)基金托管人的更換


1
、基金托管人的更換條件


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:



1
)基金托管人被依法取消其基金托管資格的;



2
)基金托管人解散、被依法撤銷或被依法宣布破產;



3
)基金托管人被基金份額持有人大會解任;



4
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



2
、基金托管人的更換程序



1
)提名:新任基金
托管人由基金管理人
或者由單獨或合計持有基金總份

10%
(含
10%
)以上的基金份額持有人
提名;



2
)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提
名的新任基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決
權的
2/3
以上(含
2/3
)表決通過;



3
)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時
基金托管人;



4
)備案:基金份額持有人大會選任基金托管人的決議自表決通過之日起
生效,自通過之日起五日內報中國證監會備案
;



5
)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托
管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告;



6
)交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業
務資料,及時辦理基金財產和托管業務移交手續,新任基金托管人或者臨時基金
托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基
金管理人核對基金
資產總值
;



7
)審計:基金托管人職責終止的,應當按照規定聘請會計師事務所對基
金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報
中國證監會
備案;審計費用從
基金財產中列支;


3
、基金管理人與基金托管人同時更換



1
)提名:如果基金管
理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基



金總份額
10%
(含
10%
)以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;



2
)基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;



3
)公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指
定媒介上聯合公告。



(三)新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財產和基金托
管業務前,原基金管理人或基金托管人應
依據法律法規和基金合同的規定
繼續履
行相關職責,并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。




十五、禁止行為


托管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:


(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。



(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產
?;鹜泄苋瞬还?br /> 地對待其托管的不同基金財產。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。



(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚
未按法律
法規規定的方式公開披露的信息。



(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和

款指令
,或違規向基金托管人發出指令。



(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立
,
其高級管理人員

其他從業人員相互
兼職。



(八)基金托管人私自動用或處分基金資產,根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。



(九)基金財產用于下列投資或者活動:



1
、承銷證券;



2
、違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
、從事承擔無限責任的投資;



4
、買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
、向基金管理人、基金托管人出資;



6
、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
、法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。



法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管
理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。



(十)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規有關



規定,由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。







十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算


(一)托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中國證監會
備案
后生效。



(二)基金托管協議終止的情形


1
、
基金合同終止;


2
、
基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;


3
、
基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權;


4
、
發生法律法規
、中國證監會
或基金合同規定的終止事項。



(三)基金財產的清算


1
、
基金財產清算小組


(1
)
自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內
,成立基金財產清
算小組,
基金管理人組織
基金財產清算小組

在中國證監會的監督下進行基金清
算。



(2)
基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券
、期貨

關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹎逅阈〗M
可以聘用必要的工作人員。



(3)
在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼
續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。



(4)
基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配?;鹎?br /> 算小組可以依法進行必要的民事活動。



2
、
基金財產清算程序


(1)
基金合同終止
情形出現
時,由基金財產清算小組統一接管基金財產;


(2)
對基金財產
和債權債務
進行清理和確認;


(3)
對基金財產進行
估值
和變現;


(4)
編制清算報告;



(
5
)
聘請會計師事務所對清算報告進行
外部
審計;


(
6
)
聘請律師事務所
對清算報告
出具法律意見書;


(
7
)
將清算報告

中國證監會備案;


(
8
)


基金清算
報告
;


(
9
)
對基金財產進行分配。



3
、
清算費用


清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。



4
、
基金財產按下列順序清償:


(1)
支付清算費用;


(2)
交納所欠稅款;


(3)
清償基金債務;


(4)
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
(1)

(3)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



5
、基金財產清算的期限為
6
個月。



6
、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,
根據
基金
份額持有人持有的基
金份額比例進行分配。



7
、
基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;
基金財產清算報告經具有證券、期
貨相關業務資格的會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財
產清算小組報中國證監會備案并公告。

基金財產清算公告于基金財產清算報告報
中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告
,
基金財產清算小
組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊

。



8
、
基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。




十七
、違約責任


(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,
應當承擔違約責任。



(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》
或者基金合同和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。

對損失的賠償,僅限于直接損失。



(三)當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠償;
給基金資產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代
表基金向違約方追償。如發生下列情況,當事人可以免責:


1
、
不可抗力;


2
、
基金管理人

/

基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等;


3
、
基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的直接
損失或潛在損失等;


(四)當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,
盡力防止損失的擴大。

沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。



(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的
,在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。

若基金管理人或基金托管人因履行本協議而被起訴,另一方應提供合理的必要支
持。



(六)由于不可抗力,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成基金財產或基金投資者
損失,基金管理人和基金托管人應當免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人
應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。







十八、爭議解決方式


因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲
裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。

除非仲裁裁決另有規定,仲裁費
、
律師費
由敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。



本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。




十九、托管協議的效力


雙方對托管協議的效力約定如下:


(一)基金管理人在向中國證監會申請
基金變更
備案
時提交的托管協議草案,
應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,協議當事人
雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會
備案
的文
本為正式文本。



(二)托管協議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。

托管協議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算
報告
報中國證監會
備案

公告之日止。



(三)托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約束力。



(四)本協議一式

份,
協議雙方各持二份,上報
有關監管部門兩
份,每份
具有同等法律效力。







二十、其他事項


除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。










二十一、托管協議的簽訂


本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日






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