華安中證全指證券公司指數A : 華安中證全指證券公司指數型證券投資基金(華安中證全指證券公司指數A)基金產品資料概要更新

時間:2022年02月22日 14:10:39 中財網
原標題:華安中證全指證券公司指數A : 華安中證全指證券公司指數型證券投資基金(華安中證全指證券公司指數A)基金產品資料概要更新




華安中證全指證券公司指數型證券投資基金(華安中
證全指證券公司指數A)基金產品資料概要更新

編制日期:
2022

2

21



送出日期:
2022

2

22



本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。


作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。


一、產品概況


基金簡稱


華安中證全指證券公司
指數


基金代碼


160419


下屬基金簡稱


華安中證全指證券公司
指數
A


下屬基金代碼


160419


基金管理人


華安基金管理有限公司


基金托管人


中國建設銀行股份有限
公司


基金合同生效日


2021
-
01
-
01








基金類型


股票型


交易幣種


人民幣


運作方式


開放式(普通開放式)


開放頻率


每個開放日


基金經理


倪斌


開始擔任本基金
基金經理的日期


2021
-
01
-
18


證券從業日期


2010
-
07
-
01




注:華安中證全指證券公司指數型證券投資基金自
2022

2

22
日起新增
C
類基金份額。





二、基金投資與凈值表現


(一) 投資目標與投資策略


詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節的相關內容。



投資目標


本基金通過被動的指數化投資管理,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏
離度和跟蹤誤差最小化。


投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括中證全指證券
公司指數的成分股(含存托憑證)及其備選成分股(含存托憑證)、
其他股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票、
存托憑證)、權證、股指期貨、固定收益資產(國債、央行票據、金
融債、企業債、公司債、次級債、地方政府債券、中期票據、可轉換
債券(含分離交易可轉債)、短期融資券、資產支持證券、債券回購、
銀行存款等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
具(但須符合中國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履
行適當程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:投資于股票資產的比例不低于基金資產的
90%,投資于中證全指證券公司指數成分股及其備選成分股的比例不
低于非現金基金資產的80%,每個交易日日終在扣除股指期貨保證金
以后,本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例不
低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、




應收申購款等。權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律
法規或監管機構的規定執行。


如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金
的投資范圍會做相應調整。


本基金標的指數為中證全指證券公司指數。


主要投資策略


本基金為被動式股票指數基金,采用完全復制標的指數的方法跟蹤標
的指數。


業績比較基準


95%×中證全指證券公司指數收益率+5%×同期銀行活期存款利率
(稅后)

風險收益特征


本基金為股票型基金,屬于較高風險、較高預期收益的基金品種,其
風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。






(二) 投資組合資產配置圖表
/
區域配置圖表


投資組合資產配置圖表





(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較



基金合同生效當年不滿完整自然年度的,按實際期限計算凈值增長率
,
基金的過往業績不代
表未來表現





三、投資本基金涉及的費用


(一) 基金銷售相關費用


以下費用在認購
/
申購
/
贖回基金過程中收?。?


費用類型


份額(
S
)或金額(
M



/
持有期限(
N



收費方式
/
費率


備注


申購費(前收費)



M < 100
萬元


1.20%


非養老
金客戶


100
萬元

M < 200
萬元


0.80%


非養老
金客戶


200
萬元

M < 500
萬元


0.50%


非養老
金客戶





M

500
萬元



每筆
1000



非養老
金客戶


-



每筆
500



養老金
客戶


贖回費



N < 7




1.50%





7


N < 365




0.50%





365


N < 730




0.25%






N

730




0.00%







申購費:


本基金
A
類基金份額的場內申購采用金額申購方法,場內申購不收取申購費。



贖回費:


本基金
A
類基金份額的場內贖回費率固定為
0.50%
,但對于持續持有期少于
7
日的投資者收
取的
1.5%
的贖回費。






(二)基金運作相關費用


以下
費用將從基金資產中扣除:


費用類別


收費方式
/
年費率


管理費



1.00%


托管費



0.22%


指數許可使用費



0.02%




注:指數使用許可費收取下限為每季度
5
萬元,計費期間不足一季度的,根據實際天數按比
例計算。



除管理費、托管費、
C
類基金份額的銷售服務費、指數使用費之外的基金費用,根據有關法
規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。





四、風險揭示與重要提示


(一)風險揭示


(一)本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險,投資者購買基
金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。



(二)本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者
在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,理性判斷市場,并承擔基金投資中出現的
各類風險,包括:市場風險、管理風險、流動性風險、合規性風險、操作和技術風險、本基
金的特定風險等等。



(三)本基金的特定風險


1
、指數化投資風險



1
)標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險


標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整個股票市場
的平均回報率可能存在偏離。




2
)標的指數波動的風險


標的指數成份股的價格可能受到政治因
素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理
和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金收益水平發生變化,產生
風險。




3
)基金投資組合回報與目標指數回報偏離的風險


以下因素可能使基金投資組合的收益率與目標指數的收益率發生偏離:



1
)由于標的指數調整成份股或變更編制方法,使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤
誤差。



2
)由于目標指數成份股發生配股、增發等行為導致成份股在目標指數中的權重發生變
化,使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤誤差。



3
)成份股派發現金紅利、新股收益將導致基金收益率超過目標指數收益率,產生跟蹤
誤差。



4
)由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖
擊成本而產生跟蹤誤差。



5
)由于基金應對日常贖回保留的少量現金、投資過程中的證券交易成本,以及基金管
理費和托管費的存在,使基金投資組合與目標指數產生跟蹤誤差。



6
)其他因素產生的跟蹤誤差。如未來法律法規允許的情況下的賣空、對沖機制及其他
工具造成的指數跟蹤誤差;因基金申購與贖回帶來的現金變動等。




4
)標的指數變更的風險


盡管可能性很小,但根據基金合同
規定,如出現變更目標指數的情形,本基金將變更目
標指數?;谠繕酥笖档耐顿Y政策將會改變,投資組合將隨之調整,基金的收益風險特征
將與新的目標指數保持一致,投資人須承擔此項調整帶來的風險與成本。




5
)跟蹤誤差控制未達約定目標的風險


本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在
0.35%
以內,年跟蹤誤差控制在
4%
以內,
但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍,本基金凈值表現與
指數價格走勢可能發生較大偏離。




6
)成份股停牌的風險


標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌,發生成份股停牌時可能
面臨如下風險:


1
)基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。



2
)停牌成份股可能因其權重占比、市場復牌預期等因素影響本基金二級市場價格的折
溢價水平。



3
)在極端情況下,標的指數成份股可能大面積停牌,基金可能無法及時賣出成份股以
獲取足額的符合要求的贖回款項,由此基金管理人可能設置較低的贖回份額上限或者采取暫
停贖回的措施,投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。




7
)成份股退市的風險


指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險,且指數編制機構暫未作出調整的,基金管
理人將按照基金份額持
有人利益優先的原則,綜合考慮成份股的退市風險、其在指數中的權
重以及對跟蹤誤差的影響,據此制定成份股替代策略,并對投資組合進行相應調整。




8
)指數編制機構停止服務的風險


本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護,未來指數編制機構可能由于各種
原因停止對指數的管理和維護,本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作
日向中國證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金合
并、或者終止基金合同等,并在
6
個月內召集基金份額持有人大會進行表決,基金份額持有
人大會未成功召開或就上述事
項表決未通過的,基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的
指數、轉換運作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。



自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定并實施前,基金管理人應按
照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持
基金投資運作,該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在
差異,影響投資收益。



2
、上市交易風險


在符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況下,基金管理人可根據有關規
定,申請本基金的基金份額上市交易。本基金在深圳
證券交易所掛牌上市的,由于上市期間
可能因信息披露導致基金停牌,投資者在停牌期間不能買賣本基金上市交易份額,產生風險;
同時,可能因上市后交易對手不足而產生流動性風險;另外,當基金份額持有人將份額轉向
場外交易后導致場內的基金份額或持有人數不滿足上市條件時,本基金存在終止上市的可能。




3
、股指期貨等金融衍生品投資風險


金融衍生品是一種金融合約
,
其價值取決于一種或多種基礎資產或指數
,
其評價主要源
自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動
性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通
常具有杠桿效應
,
價格波動比標的工具更為
劇烈
,
有時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜
,
不適當的估
值有可能使基金資產面臨損失風險。



股指期貨采用保證金交易制度
,
由于保證金交易具有杠桿性
,
當出現不利行情時
,
股價指
數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度
,

果沒有在規定的時間內補足保證金
,
按規定將被強制平倉
,
可能給投資帶來重大損失。



(四)投資科創板風險


本基金的投資范圍包括科創板,如投資,將面臨科創板股票相關的特有風險,包括但不
限于:(
1
)市場風險;

2
)股價大幅波動風險;(
3
)流動性風險;(
4
)退市風險;(
5
)系統
性風險;(
6
)集中度風險;(
7
)政策及監管規則變化的風險。



(五)投資于存托憑證的風險


本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與中國
存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地
位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等
方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自
動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造
成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的
風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風
險;境內外證券交易機制、法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。



(二)重要提示


中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷
或保證,也不表明投資于本基金沒有風險?;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實守信、謹慎勤
勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不得保證最低收益。



基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。



各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經
友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲裁規
則進行仲裁。仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。



基金產品資料概要信息發生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更新,其他信
息發生變更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后,如需及時、準確獲取基金的相關信息,敬請同
時關注基金管理人發布的相
關臨時公告等。






五、其他資料查詢方式


以下資料詳見基金管理人網站:
www.huaan.com.cn
;客戶服務電話:
40088
-
50099


(一)基金合同、托管協議、招募說明書


(二)定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告


(三)基金份額凈值


(四)基金銷售機構及聯系方式


(五)其他重要資料






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